（2021年6月21日發(fā)布，2023年8月11日第一次修訂）
第一章 總則
第一條 為落實建立完善社會信用體系的要求，推進期貨交易者信用風險信息（以下簡稱信用風險信息）的交換與共享，防范和降低期貨交易者的信用風險，保障信用風險信息的準確、安全和正當使用，實現(xiàn)信用記錄的電子化儲存，加快期貨行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）在自律服務(wù)系統(tǒng)中建立交易者信用風險管理模塊，并負責信用風險管理模塊（以下簡稱風險模塊）的運行和管理。
第三條 期貨公司及其資產(chǎn)管理公司、風險管理公司（以下統(tǒng)稱經(jīng)營機構(gòu)）應(yīng)當按照本規(guī)則的規(guī)定，完整、準確、及時地報送與其有業(yè)務(wù)關(guān)系的交易者、交易者及交易對手方等（以下統(tǒng)稱交易者）的信用風險信息。如發(fā)生報送信息與現(xiàn)有情形存在差異的情況，報送信息的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)及時更正。
第四條 本規(guī)則所稱的信用風險信息包括：
（一）在經(jīng)營機構(gòu)認為非本公司責任的情況下，交易者穿倉或者違約款項超過1000元的信用風險信息：
一是交易者自穿倉發(fā)生之日起逾20日部分歸還穿倉款項的；
二是交易者自穿倉發(fā)生之日起逾20日仍未歸還穿倉款項的；
三是交易者穿倉或者違約發(fā)生后，經(jīng)營機構(gòu)向法院或仲裁機構(gòu)提起訴訟、仲裁并得到支持，但交易者仍拒不還款的。
交易者與經(jīng)營機構(gòu)達成還款協(xié)議的，經(jīng)營機構(gòu)可延后至其未按照承諾期限還款時報送，并自行對協(xié)商過程及內(nèi)容留痕存檔。交易者穿倉或者違約款項不超過1000元人民幣的信用風險信息，經(jīng)營機構(gòu)可自行決定是否報送。
（二）交易者在經(jīng)營機構(gòu)的賬戶、資產(chǎn)被有權(quán)機關(guān)凍結(jié)或者查封等的信息；
（三）期貨交易場所和期貨結(jié)算機構(gòu)對交易者違規(guī)行為進行處理的信息；
（四）交易者被有權(quán)機關(guān)采取行政、刑事處罰的信息；
（五）交易者違規(guī)開展以本公司、關(guān)聯(lián)公司或者一致行動人股票為標的的場外衍生品業(yè)務(wù)的信息；
（六）交易者作為配資公司、薦股平臺、點對點網(wǎng)絡(luò)借貸（P2P）平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等主體涉嫌從事非法金融活動的信息；
（七）經(jīng)營機構(gòu)認為其他需要上報的對交易者信用產(chǎn)生影響的信息。
但司法機關(guān)、行政機關(guān)等有權(quán)機關(guān)明確要求保密的信用風險信息除外。
第五條 風險模塊提供的信用風險信息僅作為經(jīng)營機構(gòu)判斷期貨交易者信用狀況的參考依據(jù)。
第六條 經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當為在工作中知悉的信用風險信息保密。
第二章 信息報送
第七條 信用風險信息報送采取網(wǎng)上填報方式進行，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在規(guī)定期間內(nèi)登錄協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）自律服務(wù)系統(tǒng),在自律監(jiān)察管理的風險模塊中填報電子材料或者更新。
第八條 經(jīng)營機構(gòu)報送非本公司責任情況下交易者穿倉或者違約款項未歸還信用風險信息的，應(yīng)當在交易者逾期20日之后的５日內(nèi)申報，同時提交以下材料：
（一）交易者開戶材料或者相關(guān)身份信息；
（二）期貨交易結(jié)算報告或者違約損失計算單；
（三）經(jīng)營機構(gòu)認為需要提交與確認造成穿倉或違約款項糾紛有關(guān)的其他證據(jù)。
第九條 經(jīng)營機構(gòu)報送交易者賬戶、資產(chǎn)被有權(quán)機關(guān)凍結(jié)或者查封信息的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在辦理凍結(jié)或者查封之后的５日內(nèi)申報，同時提交以下材料：
（一）交易者開戶材料或者相關(guān)身份信息；
（二）凍結(jié)或者查封的裁定書或者協(xié)助執(zhí)行通知書；
（三）經(jīng)營機構(gòu)認為需要提交的與凍結(jié)或者查封事項有關(guān)的其他材料。
第十條 經(jīng)營機構(gòu)報送期貨交易場所和期貨結(jié)算機構(gòu)對交易者違規(guī)行為進行處理的信息的，應(yīng)當在收到期貨交易場所和期貨結(jié)算機構(gòu)處理決定文書之后的５日內(nèi)申報，同時提交以下材料：
（一）交易者開戶材料或者相關(guān)身份信息；
（二）期貨交易場所和期貨結(jié)算機構(gòu)對交易者違規(guī)行為進行處理的決定文書。
第十一條 經(jīng)營機構(gòu)報送交易者被有權(quán)機關(guān)采取行政、刑事處罰信息的，應(yīng)當在知悉有關(guān)情況之后的５日內(nèi)申報，同時提交以下材料：
（一）交易者開戶材料或者相關(guān)身份信息；
（二）交易者被采取行政或者刑事處罰的法律文書。
第十二條 經(jīng)營機構(gòu)報送交易者違規(guī)開展以本公司、關(guān)聯(lián)公司或者一致行動人股票為標的的場外衍生品業(yè)務(wù)信息的，應(yīng)當在知悉有關(guān)情況之后的5日內(nèi)申報，同時提交以下材料：
（一）交易者開戶材料或者相關(guān)身份信息；
（二）經(jīng)營機構(gòu)認為需要提交的可以證明交易者違規(guī)開展以本公司、關(guān)聯(lián)公司或者一致行動人股票為標的的場外衍生品業(yè)務(wù)的材料。
第十三條 經(jīng)營機構(gòu)報送交易者作為配資公司、薦股平臺、點對點網(wǎng)絡(luò)借貸（P2P）平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等主體涉嫌從事非法金融活動的信息的，應(yīng)當在知悉有關(guān)情況之后的5日內(nèi)申報，同時提交以下材料：
（一）交易者開戶材料或者相關(guān)身份信息；
（二）經(jīng)營機構(gòu)認為需要提交的可以證明交易者作為配資公司、薦股平臺、點對點網(wǎng)絡(luò)借貸（P2P）平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等主體涉嫌從事非法金融活動的材料。
第十四條 經(jīng)營機構(gòu)在自律服務(wù)系統(tǒng)中填報信用風險信息和提交電子材料時，應(yīng)當遵守以下程序：
（一）在風險模塊中填報信息；
（二）將與填報信息有關(guān)的材料，掃描并上傳至風險模塊，每個文件大小不超過5MB；
（三）將加蓋公章的《期貨交易者信用風險信息表》掃描上傳至風險模塊。
第十五條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)交易者的還款情況、訴訟或者仲裁結(jié)果等信息的變化，及時按照規(guī)定程序?qū)笏偷男庞蔑L險信息進行更新。
第十六條 協(xié)會有權(quán)對經(jīng)營機構(gòu)報送的信用風險信息進行審核，并督促經(jīng)營機構(gòu)對報送的信用風險信息進行修改、補充、更新等操作。
第三章 信息查詢及異議處理
第十七條 經(jīng)營機構(gòu)可憑借用戶名和密碼，登陸協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）的自律服務(wù)系統(tǒng)，根據(jù)交易者姓名或者名稱及證件號碼，查詢信用風險信息。
第十八條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當為自身經(jīng)營目的查詢和使用風險模塊中的信用風險信息，不得用于經(jīng)營機構(gòu)正當經(jīng)營目的以外的其他任何用途。
第十九條 交易者要求與其有業(yè)務(wù)關(guān)系的經(jīng)營機構(gòu)查詢本人（本機構(gòu)）信用風險信息的，該經(jīng)營機構(gòu)不得拒絕交易者的要求，并應(yīng)將查詢到的信息，真實、準確、完整地告知交易者。
第二十條 交易者向協(xié)會申請查詢本人（本機構(gòu)）信用風險信息的，應(yīng)當提交《期貨交易者信用風險信息查詢申請表》及交易者本人（本機構(gòu)）身份證明材料。協(xié)會對交易者身份確認后，將查詢所得信息于10日內(nèi)回復(fù)交易者。
第二十一條 交易者認為風險模塊披露的本人（本機構(gòu)）的信用風險信息不真實、不準確、不完整的，可以向報送此信用風險信息的經(jīng)營機構(gòu)提出異議，要求予以更正。
第二十二條 經(jīng)營機構(gòu)對交易者的異議及其理由審查后，按照下列規(guī)定處理：
（一）經(jīng)審查確有必要更正的，應(yīng)當在收到異議5日內(nèi)予以更正；
（二）經(jīng)審查無須更正而交易者仍持有異議的，可以對異議信息不作修改，并向協(xié)會提交《期貨交易者信息異議處理信息登記表》。
第二十三條 經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審查認為無須更正，而交易者仍有異議的，交易者可以向協(xié)會提交表明其身份的證明材料和有關(guān)說明材料，材料應(yīng)當載明其所持異議內(nèi)容，經(jīng)本人（本機構(gòu)）簽字或者蓋章后，遞交協(xié)會。
協(xié)會在收到交易者異議材料且對交易者身份進行確認后，在風險模塊中標明存在異議的相應(yīng)理由并告知交易者。
第二十四條 本辦法第四條第一款規(guī)定的信用風險信息在交易者歸還全部穿倉或違約款項30日后不再接受經(jīng)營機構(gòu)查詢。
本辦法第四條中除第一款外規(guī)定的信用風險信息在對其違法失信行為處理決定執(zhí)行完畢三年后不再接受經(jīng)營機構(gòu)查詢。
第四章 信息安全
第二十五條 經(jīng)營機構(gòu)不得以任何形式將信用風險信息向其他單位或者個人披露和泄露，但有權(quán)機關(guān)要求協(xié)助或本規(guī)則第二十條規(guī)定的情形除外。
第二十六條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當指定專人妥善使用和保管本公司登錄風險模塊的用戶名和密碼，負責填寫、更新、查詢信用風險信息的工作人員應(yīng)當對使用記錄進行留痕。
第二十七條 協(xié)會、經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當為在風險模塊中知悉的信用風險信息保密。
第二十八條 協(xié)會將不定期對經(jīng)營機構(gòu)的信用風險信息報送、更新、異議處理、保密等情況開展現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當予以配合。
第二十九條 經(jīng)營機構(gòu)報送交易者信用風險信息，應(yīng)事先通過合同等具有法律效應(yīng)的協(xié)議文書告知信息權(quán)利人并征得信息權(quán)利人同意。
第五章 附則
第三十條 本規(guī)則中所指“日”均指“工作日”。
第三十一條 經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會有權(quán)責令其改正，或者視情節(jié)輕重給予其批評警示、紀律懲戒的自律管理措施。
第三十二條 本規(guī)則于2021年5月8日經(jīng)第五屆理事會第十四次會議通過，自2021年6月21日起施行。2010年1月27日發(fā)布的《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法（試行）》和《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法實施細則（試行）》同時廢止。
