（2010年1月27日發(fā)布，2021年6月21日第一次修訂發(fā)布）
第一章 總則
第一條 為貫徹落實國務院《社會信用體系建設規(guī)劃綱要》和中國證監(jiān)會關于建立完善社會信用體系的要求，推進期貨投資者信用風險信息（以下簡稱信用風險信息）的交換與共享，防范和降低期貨投資者的信用風險，保障信用風險信息的準確、安全和正當使用，實現(xiàn)信用記錄的電子化儲存，加快期貨行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設，制定本規(guī)則。
第二條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）在自律服務系統(tǒng)中建立投資者信用風險管理模塊，并負責信用風險管理模塊（以下簡稱風險模塊）的運行和管理。
第三條 期貨公司及其資產管理公司、風險管理公司（以下統(tǒng)稱期貨經(jīng)營機構）應當按照本規(guī)則的規(guī)定，完整、準確、及時地報送與其有業(yè)務關系的投資者、客戶及交易對手方等（以下統(tǒng)稱投資者）的信用風險信息。如發(fā)生報送信息與現(xiàn)有情形存在差異的情況，報送信息的期貨經(jīng)營機構應及時更正。
第四條 本規(guī)則所稱的信用風險信息包括：
（一） 在期貨經(jīng)營機構認為非本公司責任的情況下，投資者穿倉或者違約款項超過1000元的信用風險信息：
一是投資者自穿倉發(fā)生之日起20日內還清穿倉款項的；
二是投資者自穿倉發(fā)生之日起逾20日部分歸還穿倉款項的；
三是投資者自穿倉發(fā)生之日起逾20日仍未歸還穿倉款項的；
四是投資者穿倉或者違約發(fā)生后，期貨經(jīng)營機構向法院或仲裁機構提起訴訟、仲裁并得到支持，但投資者仍拒不還款的。
投資者與期貨經(jīng)營機構達成還款協(xié)議的，期貨經(jīng)營機構可延后至其未按照承諾期限還款時報送，并自行對協(xié)商過程及內容留痕存檔。投資者穿倉或者違約款項不超過1000元人民幣的信用風險信息，期貨經(jīng)營機構可自行決定是否報送。
（二） 投資者在期貨經(jīng)營機構的賬戶、資產被有權機關凍結或者查封等的信息；
（三）期貨交易所對投資者違規(guī)行為進行處理的信息；
（四）投資者被有權機關采取行政、刑事處罰的信息；
（五）投資者違規(guī)開展以本公司、關聯(lián)公司或者一致行動人股票為標的的場外衍生品業(yè)務的信息；
（六 ）投資者作為配資公司、薦股平臺、點對點網(wǎng)絡借貸（P2P）平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等主體涉嫌從事非法金融活動的信息；
（七）期貨經(jīng)營機構認為其他需要上報的對投資者信用產生影響的信息。
但司法機關、行政機關等有權機關明確要求保密的信用風險信息除外。
第五條 風險模塊提供的信用風險信息僅作為期貨經(jīng)營機構判斷期貨投資者信用狀況的參考依據(jù)。
第六條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當為在工作中知悉的信用風險信息保密。
第二章 信息報送
第七條 信用風險信息報送采取網(wǎng)上填報方式進行，期貨經(jīng)營機構應當在規(guī)定期間內登錄協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）自律服務系統(tǒng),在自律監(jiān)察管理的風險模塊中填報電子材料或者更新。
第八條 期貨經(jīng)營機構報送非本公司責任情況下投資者穿倉或者違約款項未歸還信用風險信息的，應當在投資者逾期20日之后的５日內申報，同時提交以下材料：
（一）投資者開戶材料或者相關身份信息；
（二）期貨交易結算報告或者違約損失計算單；
（三）期貨經(jīng)營機構認為需要提交與確認造成穿倉或違約款項糾紛有關的其他證據(jù)。
第九條 期貨經(jīng)營機構報送投資者賬戶、資產被有權機關凍結或者查封信息的，期貨經(jīng)營機構應當在辦理凍結或者查封之后的５日內申報，同時提交以下材料：
（一）投資者開戶材料或者相關身份信息；
（二）凍結或者查封的裁定書或者協(xié)助執(zhí)行通知書；
（三）期貨經(jīng)營機構認為需要提交的與凍結或者查封事項有關的其他材料。
第十條 期貨經(jīng)營機構報送期貨交易所對投資者違規(guī)行為進行處理的信息的，應當在收到期貨交易所處理決定文書之后的５日內申報，同時提交以下材料：
（一）投資者開戶材料或者相關身份信息；
（二）期貨交易所對投資者違規(guī)行為進行處理的決定文書。
第十一條 期貨經(jīng)營機構報送投資者被有權機關采取行政、刑事處罰信息的，應當在知悉有關情況之后的５日內申報，同時提交以下材料：
（一）投資者開戶材料或者相關身份信息；
（二）投資者被采取行政或者刑事處罰的法律文書。
第十二條 期貨經(jīng)營機構報送投資者違規(guī)開展以本公司、關聯(lián)公司或者一致行動人股票為標的的場外衍生品業(yè)務信息的，應當在知悉有關情況之后的5日內申報，同時提交以下材料：
（一）投資者開戶材料或者相關身份信息；
（二）期貨經(jīng)營機構認為需要提交的可以證明投資者違規(guī)開展以本公司、關聯(lián)公司或者一致行動人股票為標的的場外衍生品業(yè)務的材料。
第十三條 期貨經(jīng)營機構報送投資者作為配資公司、薦股平臺、點對點網(wǎng)絡借貸（P2P）平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等主體涉嫌從事非法金融活動的信息的，應當在知悉有關情況之后的5日內申報，同時提交以下材料：
（一）投資者開戶材料或者相關身份信息；
（二）期貨經(jīng)營機構認為需要提交的可以證明投資者作為配資公司、薦股平臺、點對點網(wǎng)絡借貸（P2P）平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等主體涉嫌從事非法金融活動的材料。
第十四條 期貨經(jīng)營機構在自律服務系統(tǒng)中填報信用風險信息和提交電子材料時，應當遵守以下程序：
（一）在風險模塊中填報信息；
（二）將與填報信息有關的材料，掃描并上傳至風險模塊，每個文件大小不超過5MB；
（三）將加蓋公章的《期貨投資者信用風險信息表》掃描上傳至風險模塊。
第十五條 期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)投資者的還款情況、訴訟或者仲裁結果等信息的變化，及時按照規(guī)定程序對報送的信用風險信息進行更新。
第十六條 協(xié)會有權對期貨經(jīng)營機構報送的信用風險信息進行審核，并督促期貨經(jīng)營機構對報送的信用風險信息進行修改、補充、更新等操作。
第三章 信息查詢及異議處理
第十七條 期貨經(jīng)營機構可憑借用戶名和密碼，登陸協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）的自律服務系統(tǒng)，根據(jù)投資者姓名或者名稱及證件號碼，查詢信用風險信息。
第十八條 期貨經(jīng)營機構應當為自身經(jīng)營目的查詢和使用風險模塊中的信用風險信息，不得用于期貨經(jīng)營機構正當經(jīng)營目的以外的其他任何用途。
第十九條 投資者要求與其有業(yè)務關系的期貨經(jīng)營機構查詢本人（本機構）信用風險信息的，該期貨經(jīng)營機構不得拒絕投資者的要求，并應將查詢到的信息，真實、準確、完整地告知投資者。
第二十條 投資者向協(xié)會申請查詢本人（本機構）信用風險信息的，應當提交《期貨投資者信用風險信息查詢申請表》及投資者本人（本機構）身份證明材料。協(xié)會對投資者身份確認后，將查詢所得信息于10日內回復投資者。
第二十一條 投資者認為風險模塊披露的本人（本機構）的信用風險信息不真實、不準確、不完整的，可以向報送此信用風險信息的期貨經(jīng)營機構提出異議，要求予以更正。
第二十二條 期貨經(jīng)營機構對投資者的異議及其理由審查后，按照下列規(guī)定處理：
（一）經(jīng)審查確有必要更正的，應當在收到異議5日內予以更正；
（二）經(jīng)審查無須更正而投資者仍持有異議的，可以對異議信息不作修改，并向協(xié)會提交《期貨投資信息異議處理信息登記表》。
第二十三條 期貨經(jīng)營機構經(jīng)審查認為無須更正，而投資者仍有異議的，投資者可以向協(xié)會提交表明其身份的證明材料和有關說明材料，材料應當載明其所持異議內容，經(jīng)本人（本機構）簽字或者蓋章后，遞交協(xié)會。
協(xié)會在收到投資者異議材料且對投資者身份進行確認后，在風險模塊中標明存在異議的相應理由并告知投資者。
第四章 信息安全
第二十四條 期貨經(jīng)營機構不得以任何形式將信用風險信息向其他單位或者個人披露和泄露，但有權機關要求協(xié)助或本規(guī)則第二十條規(guī)定的情形除外。
第二十五條 期貨經(jīng)營機構應當指定專人妥善使用和保管本公司登錄風險模塊的用戶名和密碼，負責填寫、更新、查詢信用風險信息的工作人員應當對使用記錄進行留痕。
第二十六條 協(xié)會、期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當為在風險模塊中知悉的信用風險信息保密。
第二十七條 協(xié)會將不定期對期貨經(jīng)營機構的信用風險信息報送、更新、異議處理、保密等情況開展現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查，期貨經(jīng)營機構應當予以配合。
第二十八條 期貨經(jīng)營機構報送投資者信用風險信息，應事先通過合同等具有法律效應的協(xié)議文書告知信息權利人并征得信息權利人同意。
第五章 附則
第二十九條 本規(guī)則中所指“日”均指“工作日”。
第三十條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會有權責令其改正，或者視情節(jié)輕重給予其批評警示、紀律懲戒的自律管理措施。
第三十一條 本規(guī)則于2021年5月8日經(jīng)第五屆理事會第十四次會議通過，自2021年6月21日起施行。2010年1月27日發(fā)布的《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法（試行）》和《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法實施細則（試行）》同時廢止。
