（2015年12月22日經(jīng)第四屆理事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)）
第一章 總則
第一條 為了維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者和期貨公司合法權(quán)益，指導(dǎo)和規(guī)范期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)打非）工作，根據(jù)有關(guān)打非的政策法規(guī)，制定本指引。
第二條 本指引所稱(chēng)非法期貨活動(dòng)，是指《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，以及非法設(shè)立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業(yè)務(wù)。
第三條 本指引適用于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）、期貨公司協(xié)助打非工作。
第四條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和部署下，開(kāi)展協(xié)助打非工作，對(duì)期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行自律管理。
第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)不斷提高對(duì)非法期貨活動(dòng)危害性和打非工作重要性、持久性的認(rèn)識(shí)，將協(xié)助打非工作納入日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)流程。
期貨公司要按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和本指引要求開(kāi)展協(xié)助打非工作。
第六條 涉及非法期貨活動(dòng)信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)涉非信息）傳播的主要途徑包括：
（一）通過(guò)設(shè)立或者仿冒網(wǎng)站、利用社交媒體或者手機(jī)應(yīng)用軟件等傳播；
（二）利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體傳播；
（三）通過(guò)電話(huà)、短信、熟人介紹、傳單等方式傳播；
（四）以期貨培訓(xùn)、投資者報(bào)告會(huì)、期貨沙龍、專(zhuān)家講座等名義散布；
（五）其他傳播途徑或者方式。
第二章 期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助打非工作
第七條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在協(xié)助打非工作中根據(jù)需要具體開(kāi)展以下工作：
（一）制定行業(yè)自律性規(guī)則，對(duì)行業(yè)開(kāi)展協(xié)助打非工作進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)；
（二）建立并運(yùn)行涉非信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)，對(duì)監(jiān)測(cè)到的涉非信息進(jìn)行分析，定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)報(bào)送監(jiān)測(cè)分析報(bào)告；
（三）對(duì)監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)移交相關(guān)證監(jiān)局處理，重大跨區(qū)域問(wèn)題移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)打擊非法證券期貨活動(dòng)局處理；
（四）在涉非信息監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)期貨公司合法權(quán)益受到侵害的，及時(shí)通知被侵害期貨公司并做好協(xié)助處理工作；
（五）開(kāi)展對(duì)投資者有關(guān)防范非法期貨活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)防非）的宣傳教育，對(duì)期貨公司防非宣傳教育進(jìn)行統(tǒng)籌指導(dǎo)；
（六）開(kāi)通咨詢(xún)渠道，接受有關(guān)非法期貨活動(dòng)的咨詢(xún)，建立非法期貨活動(dòng)的黑名單制度；
（七）督促期貨公司將協(xié)助打非工作融入業(yè)務(wù)流程，對(duì)期貨公司開(kāi)展監(jiān)督檢查；
（八）對(duì)期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)等；
（九）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求或者期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理需要開(kāi)展其他工作。
第三章 期貨公司協(xié)助打非工作
第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，積極協(xié)助打非工作。具體職責(zé)包括：
（一）加強(qiáng)合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束，不參與非法期貨活動(dòng)，不為非法期貨活動(dòng)提供便利；
（二）協(xié)助相關(guān)單位或者部門(mén)對(duì)非法期貨活動(dòng)的查處工作；
（三）主動(dòng)關(guān)注涉及本公司的涉非信息，以及本公司總部、分支機(jī)構(gòu)所在地的涉非信息；
（四）曝光假冒、仿冒本單位的非法網(wǎng)站和相關(guān)非法期貨活動(dòng)；
（五）對(duì)投資者開(kāi)展防非宣傳教育；
（六）根據(jù)需要及時(shí)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告涉非信息；
（七）其他與打非工作相關(guān)事項(xiàng)。
第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求建立健全協(xié)助打非的工作機(jī)制，完善協(xié)助打非的工作制度和工作流程，明確協(xié)助打非工作分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門(mén)以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)分工。
期貨公司應(yīng)當(dāng)指定協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)協(xié)助打非工作聯(lián)系。期貨公司應(yīng)當(dāng)將協(xié)助打非工作聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)信息告知期貨業(yè)協(xié)會(huì)。聯(lián)絡(luò)人或者聯(lián)絡(luò)信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)告知期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)開(kāi)戶(hù)實(shí)名制等規(guī)定，全面了解投資者信息，加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)審查，發(fā)現(xiàn)投資者賬戶(hù)可能用于非法期貨活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者辦理開(kāi)戶(hù)。
期貨公司在為投資者辦理開(kāi)戶(hù)或者有關(guān)業(yè)務(wù)、講解相關(guān)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確提示投資者不得利用期貨公司通道進(jìn)行非法期貨活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶(hù)協(xié)議或者風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)中，要求投資者承諾申請(qǐng)開(kāi)立的賬戶(hù)用途合法，不得將賬戶(hù)提供給他人使用或者用于非法期貨活動(dòng)。
第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立涉非信息發(fā)現(xiàn)機(jī)制：
（一）在日常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)涉非信息以及非法網(wǎng)站后及時(shí)記錄；
（二）在本單位網(wǎng)站或者投資者服務(wù)熱線(xiàn)中設(shè)立非法期貨活動(dòng)投訴和舉報(bào)單元，接受涉及本單位的投訴舉報(bào)，分類(lèi)整理非法期貨活動(dòng)線(xiàn)索；
（三）通過(guò)其他渠道發(fā)現(xiàn)非法期貨活動(dòng)信息。
第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)涉非信息的處理機(jī)制，包括：
（一）及時(shí)核實(shí)涉及本單位的非法期貨活動(dòng)信息；
（二）對(duì)已核實(shí)的涉及本單位的非法期貨活動(dòng)信息，報(bào)告并協(xié)助有關(guān)單位進(jìn)行處理；
（三）對(duì)已核實(shí)的仿冒、假冒本單位的非法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，采取網(wǎng)站曝光、短信通知、媒體公告等形式曝光，提醒投資者進(jìn)行防范。
第十三條 期貨公司可以根據(jù)需要及時(shí)將涉非信息的發(fā)現(xiàn)和處理情況報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì)。報(bào)告內(nèi)容包括：
（一）涉及本單位的非法期貨活動(dòng)情況、處理結(jié)果，投資者投訴和舉報(bào)情況以及處理結(jié)果，暫時(shí)無(wú)法處理的情況等；
（二）本單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他涉非線(xiàn)索。
第十四條 期貨公司在開(kāi)展投資者教育過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展各類(lèi)防非宣傳教育，具體包括：
（一）在網(wǎng)站設(shè)置防非宣傳欄目或者專(zhuān)題,持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容；
（二）在交易應(yīng)用終端上提示投資者警惕非法期貨活動(dòng)；
（三）指導(dǎo)并督促分支機(jī)構(gòu)做好防非宣傳教育工作，充分利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的戶(hù)內(nèi)外宣傳工具，開(kāi)展內(nèi)容豐富、形式多樣的宣傳教育活動(dòng)；
（四）在日常業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)向投資者提示參與非法期貨活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
（五）提供防非咨詢(xún)服務(wù)；
（六）積極參加期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的防非宣傳專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，并根據(jù)自身特點(diǎn)開(kāi)展多種形式的防非宣傳教育活動(dòng)。
第十五條 投資者合法權(quán)益受到非法期貨活動(dòng)侵害，尋求幫助的，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知投資者正確的維權(quán)方式，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提供協(xié)調(diào)和幫助。
第四章 自律管理
第十六條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)期貨公司協(xié)助打非工作進(jìn)行檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十七條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司協(xié)助打非工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織期貨公司進(jìn)行打非工作經(jīng)驗(yàn)交流。
第十八條 期貨業(yè)協(xié)會(huì)按照自律規(guī)則有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨公司開(kāi)展協(xié)助打非工作進(jìn)行表彰、批評(píng)。
第五章 附則
第十九條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本指引由期貨業(yè)協(xié)會(huì)第四屆理事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)，自2016年1月26日起實(shí)施。
