證監(jiān)會進一步規(guī)范強化投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查
來源:中國證監(jiān)會 時間:2022.05.31
為督促證券公司不斷加強投行業(yè)務內(nèi)控建設,提升執(zhí)業(yè)質量,近日,證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)印發(fā)了《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查工作指引》(以下簡稱《工作指引》),旨在通過確立常態(tài)化的現(xiàn)場檢查制度,進一步傳導監(jiān)管壓力,明確監(jiān)管重點,督促證券公司高度重視投行內(nèi)控制度建設及運行效果,充分發(fā)揮好內(nèi)控機制的制衡作用。同時,進一步規(guī)范檢查對象選取,明確重點檢查內(nèi)容,重申檢查紀律,提升現(xiàn)場檢查的制度化、規(guī)范化水平。