李克強(qiáng)簽署國(guó)務(wù)院令公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》
來源:中國(guó)證監(jiān)會(huì) 時(shí)間:2021.12.31
2021 年11 月29 日,國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)簽署國(guó)務(wù)院令公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),自2022 年1 月1 日起施行。
《辦法》共21 條,主要內(nèi)容如下:
一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則。
二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程,包括申請(qǐng)、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、履行承諾認(rèn)可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等。
三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。
四是明確承諾金的使用和管理方式,規(guī)定投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的,可以通過承諾金管理機(jī)構(gòu)或者當(dāng)事人獲得賠償。
五是明確監(jiān)督制約機(jī)制。